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失联私募升至98家有家P2P竟涉案千名投

2018-08-13 01:23:39

失联私募升至98家 有家P2P竟涉案千名投资人金额超6亿!

3日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在其官方站公布了第12批失联私募机构名单,又有浙江智创合业投资管理有限公司等6家公司被曝光,失联了!与此同时,被纳入失联机构名单的私募公司数量已经达到98家,将近100家!

杭州天衡晟投资有限公司、浙江智创合业投资管理有限公司、北京中金美林投资基金管理有限公司、杭州瑞朗启元资产管理有限公司、北京玖弘证券投资咨询有限公司、玖弘(北京)投资基金管理有限公司等。

基金君通过查询这些私募的备案信息、工商注册信息,发现这些公司涉及多方面的不规范,比如注册资本与实缴资本、高管基金从业资格、信息披露、法律意见书、备案产品等,还有这些公司不少都有法律诉讼等风险提示信息。

下面基金君就给投资人具体扒一扒。

首先,比较引人关注的是

失联私募升至98家有家P2P竟涉案千名投

,浙江智创合业投资管理有限公司。

这家私募是一家P2P机构,此前因为一桩大规模的非法吸收公众存款案件被曝光。此后,据媒体报道,“智创合业投资”还与望洲集团有关联,而望洲集团去年一直处于风口浪尖,最新消息是警方通告望洲董事长杨卫国于10月28日以“非法吸收公众存款”罪送检。

先来说说这次失联的私募“浙江智创合业投资”。

2014年11月5日,浙江省杭州市江干区发生一起大规模P2P公司倒闭案件。根据公开资料显示,该案件涉及资金数亿元,近千名投资者卷入其中。

该案的立案时间是2015年10月20日,被告人为樊文冰、刘荣景、欧英娜、朱佳颖以及浙江智创合业投资管理有限公司。当时江干区人民检察院公布:该案件涉及1000多名投资人、涉案金额高达6.3亿元,定性为利用P2P非法吸收公众存款案。

协会官信息也提示,“因该公司从事的P2P业务爆发风险,引起投资者集体上访事件。请注意风险!”

图2:协会官提醒信息

工商信息也显示,“浙江智创合业投资”存在44起法律诉讼。

图3:浙江智创合业投资法律诉讼信息

那么,这家公司怎么和望洲集团产生联系?

工商资料显示,“浙江智创合业投资”的法定代表人叫李莎,注册资本2000万,此前公司经历了多次重大变更,可以发现较早的法人叫刘荣景,而公司的股东为智创兆业控股集团有限公司,其董事长是刘荣景。

通过公商查询,刘荣景曾为杭州联城房地产开发有限公司的股东,联城房产的股东为望洲集团。另外,刘荣景1999年毕业于苍南中学,与望洲董事长杨卫国有较多交集,杨卫国曾于1997年在苍南中学任职。在智创合业案件尘埃落定之时,望洲集团却开始迅速崛起。

虽然望洲集团曾有回应称,望洲集团的发展与智创合业之间并无任何关联关系。杨卫国与刘荣景在2011年6月29日之前确实有合作,但“智创合业”一案与望洲集团、望洲财富及杨卫国本人均无任何关联关系。

而望洲集团的事情,去年一直处于舆论风口。

望洲曾发布公告称,董事长杨卫国已失联,预计卷款约10亿元人民币。但随后杨卫国突然出现,发表《紧急告客户员工书》,称自己并没有携款“跑路”,并接受警方调查。随后公司成立了维权监督小组处理事务,警方以涉嫌非法吸收公众存款罪对望洲集团立案调查。去年底,警方通告杨卫国于10月28日以“非法吸收公众存款”罪送检,除审计报告外,其它都已侦查终结,共有5人被起诉。根据公告,此案未兑付本金约27亿元左右,债权人约13400人。

另外几家被曝光的失联私募,基金君也来扒一扒,投资者要注意。

杭州天衡晟投资有限公司,该公司法定代表人为王淼,注册资本1000万,公司4位高管有3位都没有基金从业资格。

该公司董事长王淼此前还多次在媒体露面。

比如在某电台的创业节目中,王淼的故事被拿出来讲:“影视明星的外形,一口标准好听的普通话,玩基金、股票、期货,也玩直升机、玩帆船、篮球,在学校是学霸,在创投界是新锐投资人。出生于1988年的他,早就积累了大笔财富,但他依然低调、内敛、谦逊,他就是杭州天衡晟投资有限公司的创始人王淼。”

另外,他还参加了某互联创业话题辩论脱口秀节目,担任节目嘉宾。

图4:杭州天衡晟投资信息

北京中金美林投资基金管理有限公司,该公司法定代表人是刘包彦,注册资本5000万,属于股权投资基金,公司4名高管也是3名没有基金从业资格,包括董事长刘包彦。另外,该公司被纳入“异常机构”,原因是“未按要求进行产品更新累计2次及以上”。

值得注意的是,协会官提醒:“该机构与中国国际金融有限公司无关联关系。”

图5:北京中金美林投资信息

杭州瑞朗启元资产管理有限公司,该公司法定代表人为张弦,注册资本1000万,属于证券投资基金。另外,该公司被纳入“异常机构”,原因也是“未按要求进行产品更新累计2次及以上”。

图6:杭州瑞朗启元资产信息

北京玖弘证券投资咨询有限公司,该公司法定代表人为张晓琳,注册资本1000万,但实缴资本为0元。属于证券投资基金。该公司也被纳入“异常机构”,原因是“未按要求办结《私募基金管理人登记法律意见书》补提事项。”

基金君发现,该公司此前因为股票配资被爆。据媒体报道,该公司高管曾表示,他们在搭建配资线上服务平台。据了解,该公司的配资业务门庭若市。后来,该公司也表示,在证监会发布相关通知后,公司已经全部叫停股票配资业务。

图7:北京玖弘证券投资咨询公司信息

玖弘(北京)投资基金管理有限公司,该公司法定代表人为耿涛,注册资本5000万,但实缴资本为0元。属于证券投资基金。该公司也被纳入“异常机构”,原因是“未按要求办结《私募基金管理人登记法律意见书》补提事项。”

基金君发现,北京玖弘证券投资咨询有限公司、玖弘(北京)投资基金管理有限公司两家为关联公司,工商信息显示,两家公司的高管均有耿涛。

图8:玖弘(北京)投资基金信息

这已经是协会公布的第12批失联私募。

2015年9月,基金业协会建立“失联(异常)”私募机构公示制度,对通过、电子邮件、短信等形式无法取得联系的私募,认定为失联私募机构,在官“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示,并视3个月内是否主动联系决定移除或进一步处理。

从2015年11月起到2017年3月,协会先后公布了12批失联私募名单,均在社会上引起强烈反响。

协会表示, 截至2017年2月17日,已将深圳市中鑫国源投资基金管理有限公司等98家机构列入失联机构名单,并在协会官()私募基金管理人分类公示栏目中予以列示。依据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,上述98家机构中,有47家机构已被注销登记;有1家机构已自行注销管理人登记。

最后,基金君要提醒一下广大投资者,注意查询协会的失联私募名单,具体查询方法是:登陆中国证券投资基金业协会的官()——点击“私募基金管理人分类公示”——选择诚信信息“失联机构”。就能查到目前被公示的失联私募名单。

基金君放上目前被列入失联机构的私募名单。

图9:协会失联私募名单

(原标题:失联私募升至98家第12批名单来袭!有家P2P竟涉案千名投资人金额超6亿!)

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